2022年安徽農(nóng)商行校園考試金融學(xué)練習(xí)題（69）

　　下列不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形是（  ）。

　　A．凈資產(chǎn)高于實(shí)收資本的50%

　　B．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　C．或有負(fù)債不超過(guò)凈資產(chǎn)的30%

　　D．因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)超過(guò)5年










 

　　答案及解析：B

　　本題考查成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的禁止性規(guī)定。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；（2）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。A選項(xiàng)不符合題意，存在凈資產(chǎn)高于（而非低于）實(shí)收資本的50%的情形，可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人；B選項(xiàng)符合題意，存在不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人；C選項(xiàng)不符合題意，存在或有負(fù)債不超過(guò)凈資產(chǎn)的30%（而非達(dá)到凈資產(chǎn)的50%）的情形，可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人；D選項(xiàng)不符合題意，存在因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)超過(guò)5年（5年＞3年）的情形，可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。B選項(xiàng)符合題意，故本題選B選項(xiàng)。