岳西農(nóng)商銀行召開審計工作例會

　　為進一步強化審計整改，做好審計“下半篇文章”，提升審計質(zhì)效，促進審計成果運用，充分發(fā)揮審計“治已病、防未病”的建設(shè)性作用。7月28日，岳西農(nóng)商銀行組織召開了內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改專題審計例會，總行班子領(lǐng)導(dǎo)、各部門負責(zé)人及全體審計人員參加會議，徐文杰監(jiān)事長主持會議。

　　會上，內(nèi)部審計部報告了2021年以來內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況，重點分析了問題表現(xiàn)形式和集中領(lǐng)域，剖析了未整改問題存在原因，提出了相關(guān)審計建議。并對上半年審計工作開展情況、下半年審計工作計劃以及近期序時、突擊審計情況進行了報告。

　　黨委副書記、行長華閱指出，從匯報情況來看，一道防線管理職能未能充分發(fā)揮，有章不循、屢查屢犯現(xiàn)象突出，員工合規(guī)意識不強、辦理業(yè)務(wù)隨意性大、對制度缺乏敬畏之心等問題依然比較嚴重。他要求，一是加快整改進度。對于前期檢查發(fā)現(xiàn)的問題，能整改的要立即整改到位；短期內(nèi)不能整改的，相關(guān)責(zé)任部門要認真研究制定整改方案、措施和時限,有序推進整改。二是加強檢查輔導(dǎo)。條線部門要堅持舉一反三，對照存在問題，深入分析原因，進一步加強檢查輔導(dǎo)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。三是加大審計力度。內(nèi)部審計部要進一步擴大審計覆蓋面，將信貸風(fēng)險、文明服務(wù)等納入日常審計范疇。

　　黨委書記胡圣留強調(diào)，一要嚴格制度落實。條線部門要對標(biāo)問題，全面分析，深刻反思，區(qū)分主客觀因素，進一步完善制度流程，抓好制度落實。二要加大督促整改。各責(zé)任部要逐條落實整改，按期整改到位，內(nèi)審、紀(jì)檢部門要加大督促整改、跟蹤問效，按月匯報進度。三要加大處罰力度。堅持“嚴管就是厚愛”的原則，按照業(yè)務(wù)全流程管理，全面厘清各崗位環(huán)節(jié)責(zé)任，結(jié)合問題性質(zhì)，嚴肅追責(zé)問責(zé)。四要常態(tài)化開展突擊審計。進一步加強突擊審計力度，將文明服務(wù)、環(huán)境衛(wèi)生、黨建標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和內(nèi)控管理等納入審計范疇，形成常態(tài)長效。五要確保審計質(zhì)效。審計情況通報要及時下發(fā)，各支行（部）要第一時間組織全員學(xué)習(xí)，堅持“有則改之、無則加勉”，認真自查自糾，堅決杜絕通報問題再次發(fā)生。六要加大審計成果運用。條線部門要強化協(xié)作，認真對待審計發(fā)現(xiàn)的問題，合力分析成因、查缺補漏，促進業(yè)務(wù)發(fā)展、管理提升。

　　就做好下一步工作，會議要求，一是抓進度、保質(zhì)效。內(nèi)部審計部要認真梳理，統(tǒng)籌安排好年度各項審計工作，堅持現(xiàn)場與非現(xiàn)場相結(jié)合，序時審計與突擊、后續(xù)審計相結(jié)合，同級審計與專項審計相結(jié)合，確保有序推進。二是抓內(nèi)控、防風(fēng)險。條線部門要結(jié)合自身職責(zé)，認真落實好第一道防線主體責(zé)任，發(fā)揮好第二、三道防線監(jiān)督職責(zé)。三是抓規(guī)范、促發(fā)展。加強審計“示范行”創(chuàng)建工作，嚴格按計劃扎實推進，確保如期完成創(chuàng)建目標(biāo)。四是抓整改、嚴問責(zé)。牢固樹立審計落腳點在于問題整改的理念，對于審計發(fā)現(xiàn)的問題，要建立健全問題整改臺賬，堅持問題整改銷賬制，嚴把銷賬關(guān)口，做到對賬銷號。要認真區(qū)分問題性質(zhì)和情節(jié)輕重，厘清各環(huán)節(jié)責(zé)任，從嚴從快處理。